财新周刊｜券商强监管

　　文｜财新周刊 王娟娟 全月

　　资本市场正在进入严监严管的新阶段，证券公司近几个月感受尤为明显。

　　2024年5月21日，国投证券河北分公司收到河北证监局出具的警示函行政监管措施，主要是因该分公司存在未对员工执业行为实施有效合规管理、投资者适当性管理不到位、对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策、信息公示内容不完整等四方面的问题。

　　这已是国投证券年内收到的第二份罚单。国投证券是A股上市公司国投资本（600061.SH）的控股子公司，原名安信证券，是业内为数不多未直接上市的老牌中型券商，于2023年12月更为现名。因近两年业绩表现不佳，衍生品部门“踩雷”给自营业务造成重大亏损，2024年4月国投证券时任总经理王连志被免职（参见财新我闻《国投证券高管地震 总经理因何被免》）。