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投顾资质滞后之辩

来源于 《财新周刊》 2018年第37期 出版日期 2018年09月17日
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投资咨询业务并非仅仅影响证券行业,与整个资管行业规则都需要进行全面协调,解决无法可依、监管套利的问题
《财新周刊》 文| 财新记者 张榆
 

  投资咨询制度供给滞后和市场发展需求的矛盾正在逐渐暴露,最直接的现象是市场上各种灰色地带或违规行为猖獗。而当潮水落下时,兑付风险频发,监管难以有效介入,投资者权益难以得到保障。

  接近监管层的人士表示,证监会正在起草投顾新规,希望从制度上规范市场,解决无法可依、规则互不匹配而导致的监管套利的问题。

  与境外成熟市场不同,中国的投资咨询被定性为一个独立的行业——独立于可以发行资管、集合产品的券商、基金,销售理财产品的银行、信托——被严格限定于证券行业的投资咨询公司,需要证监会发放相关牌照。证监会曾下发过84张机构投资咨询业务牌照,但从2014年后未再新增,始终保持衡量。

  参考重要经济数据,推荐查阅财新数据通【CEIC库】

版面编辑:王影
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