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财新周刊|券商强监管

来源于 《财新周刊》 2024年05月27日第21期
超百份罚单令券商纷纷提升内控等级,弱市场环境中,新一轮行业整合正在酝酿
资料图:中国证券监督管理委员会。图:视觉中国
 

  文|财新周刊 王娟娟 全月

  资本市场正在进入严监严管的新阶段,证券公司近几个月感受尤为明显。

  2024年5月21日,国投证券河北分公司收到河北证监局出具的警示函行政监管措施,主要是因该分公司存在未对员工执业行为实施有效合规管理、投资者适当性管理不到位、对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策、信息公示内容不完整等四方面的问题。

  这已是国投证券年内收到的第二份罚单。国投证券是A股上市公司国投资本(600061.SH)的控股子公司,原名安信证券,是业内为数不多未直接上市的老牌中型券商,于2023年12月更为现名。因近两年业绩表现不佳,衍生品部门“踩雷”给自营业务造成重大亏损,2024年4月国投证券时任总经理王连志被免职(参见财新我闻《国投证券高管地震 总经理因何被免》)。

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版面编辑:鲍琦
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